FINRA因涉嫌违反Reg BI对Andes Capital Group处以罚款

Andes Capital Group, LLC已同意支付25,000美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）达成和解的一部分。监管机构发现，从2020年6月30日至今，该公司未能建立和执行合理设计的书面政策，以确保遵守最佳利益监管条例（Reg BI），违反了Reg BI以及FINRA规则3110和2010。

此外，在2021年12月至2023年8月期间的六次私募发行中，该公司未及时向FINRA提交所需文件，违反了规则5123和2010。作为和解协议的一部分，Andes Capital同意接受谴责、经济处罚并承诺整改。

该公司自2006年起成为FINRA成员，总部位于伊利诺伊州芝加哥，在两个分支机构拥有36名注册代表。其业务主要涉及私募发行的销售。