FINRA因投诉报告违规对Merrill Lynch处以22.5万美元罚款

Merrill Lynch已同意支付22.5万美元罚款并接受金融业监管局（FINRA）的谴责。该和解协议针对该公司在处理客户投诉报告方面的失职行为。

从2018年1月到2023年12月，该公司邀请呼叫中心客户完成包含书面评论的通话后调查。FINRA发现Merrill Lynch未合理审查这些回复以识别客户投诉。

该公司亦未能有效监督以确保遵守FINRA规则4530(d)规定的季度投诉报告义务。因此，调查回复中的数千条客户投诉未向监管机构报告。

这些行为构成了对FINRA规则4530(d)、3110(a)、3110(b)和2010的违反。此次和解了结了该监管事项。