FINRA因反洗钱合规失败对Moors & Cabot处以12.5万美元罚款

​Moors & Cabot, Inc已同意支付12.5万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）就反洗钱（AML）缺陷和客户披露违规问题达成和解的一部分。至少从2020年1月到2024年5月，该公司未能制定并实施一个合理预期能够检测和报告可疑交易（包括涉及资金流动的交易）的反洗钱合规计划。此外，在2020年6月至2023年3月期间，Moors & Cabot未向3264名散户投资者提供Form CRS，并且缺乏监督系统来确保履行该义务。FINRA认定该公司故意违反了1934年证券交易法第17(a)(1)条及交易法规则17a-14，以及FINRA规则3110和2010。除罚款外，Moors & Cabot还同意接受谴责。该公司自1936年起成为FINRA会员，总部位于马萨诸塞州波士顿，在22个分支机构雇佣了125名注册代表，提供财富管理、财务规划和投资咨询服务。