AUSTRAC起诉澳大利亚联邦银行案调查结果已出！ASIC：不采取执法行动

来源: FinanceFeeds 2020-08-27

澳洲交易报告分析中心（AUSTRAC）曾于2017年8月3日提起诉讼，指控澳大利亚联邦银行（CBA）严重违反了2006年《反洗钱/反恐怖主义融资法》(AML/CTF Act)。后者近期公布了与针对该诉讼案进行的监管调查有关的最新信息。

澳大利亚联邦银行表示，根据周三收到的通知，ASIC（澳大利亚证券和投资委员会）已完成相关调查，并决定不采取任何执法行动。

以下是澳洲交易报告分析中心对澳大利亚联邦银行的部分指控：

· 澳大利亚联邦银行未在2012年部署下载管理器(IDM)之前进行任何洗钱和恐怖主义融资风险评估，且从2012年到2015年中期间未采取任何措施来评估洗钱和恐怖主义融资风险。

· 上述提到的三年间，澳大利亚联邦银行一直未遵守《反洗钱/反恐怖主义融资法》要求，未监控778370个帐户的交易。

· 从2012年11月到2015年9月，未及时向澳洲交易报告分析中心提交53506份报告。根据相关规定，澳大利亚联邦银行需要就通过下载管理器进行现金交易额达到10,000美元或以上的交易提交报告。

· 未及时报告可疑事项，甚至未报告总交易额超过7700万美元的交易。

· 在意识到可能存在涉嫌洗钱行为时，也没有对客户进行监控。

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