ASIC起诉USGFX及其前授权代表

ASIC已在澳大利亚联邦法院启动民事处罚程序，起诉联准国际金融集团(Union Standard)(清算中)(交易名“usgfx”)和前公司授权代表Maxi EFX Global AU Pty Ltd(以“EuropeFX”的名义交易)和BrightAU Capital Pty Ltd(交易名“TradeFred”)(清算中)。

ASIC指控Union Standard向中国客户提供金融服务，包括交易保证金货币交易产品，而在这种情况下，中国居民交易这些货币交易合约是违法的。ASIC称，Union Standard的行为使其中国客户面临违反中国法律的风险，根据中国法律，他们可能会受到行政和刑事处罚。

ASIC指控Union Standard没有履行相应的义务，去做一切必要的事情来确保有效、公平、公正提供其牌照所涵盖的金融服务。

ASIC还声称，EuropeFX和TradeFred:

1. 在未获授权的情况下向客户提供建议;

2. 对客户进行虚假或误导性陈述，包括客户资金所面临的风险水平，客户预期可获得的收益等;和

3. 从事不合理的行为，包括:

3.1 采用高压销售策略，鼓励客户多在账户存钱，多开仓位，不鼓励客户撤资;

3.2 帮助处于不利地位的客户进行交易，例如利用客户交易经验缺乏，收入水平低，对Union Standard发布的复杂产品不了解等;和

3.3 未能向客户充分解释或披露金融产品投资所涉及的风险。

ASIC还宣称Union Standard:

1. 作为澳大利亚金融服务许可商，根据《公司法》和《ASIC法》一般责任条款，应对其公司授权代表的上述行为负责;和

2. 对潜在客户进行虚假或误导性陈述。

ASIC正在寻求一系列的救济，包括违规声明和金钱处罚。针对此次起诉的案件管理听证会定于2021年3月8日举行。

Union Standard是一家总部位于悉尼的场外衍生品零售发行机构，为客户提供保证金货币交易合约和差价合约交易服务。Union Standard及其前公司授权代表EuropeFX和TradeFred，在Union Standard持有的澳大利亚金融服务（AFS）牌照授权下，开展金融业务。

2019年12月，ASIC从澳大利亚联邦法院获得针对EuropeFX和TradeFred的资产限制令，以在调查进行期间保护客户的资金。Union Standard向法院作出保证，在单独的银行账户中保留指定数额的货币。2020年7月8日，Union Standard进入自愿管理程序；清算人于2020年9月3日任命。2020年3月10日，TradeFred进入清算阶段。

2020年7月，ASIC暂停了Union Standard的AFS牌照，并于2020年9月取消了其AFS牌照。