ASIC确认延用当前零售场外衍生品发行商财务要求，为期5年

澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已经重新制定了关于对零售场外衍生品发行商财务要求的分类命令。该类命令将于2022年10月1日到期。 

新的文书是在2022年6月的公众咨询​后制定的，规定了对零售场外衍生品发行商的财务要求。规定财务要求旨在确保澳大利亚金融服务牌照持有者有足够的财务资源，遵守《2001年公司法》的规定经营其业务，并管理场外衍生品市场的运营风险。新的文书有效期为五年。

根据该文书，零售场外衍生品发行商必须：

• ​满足有形资产净值（NTA）要求，即持牌商必须持有100万美元或平均收入的5%，以较高者为准。

• 每个季度根据收入和支出的合理估计，预测12个月内的现金流。

• 满足NTA流动性要求，即必须以现金或现金等价物持有所需NTA的50%，流动性资产持有50%；

• 如果持牌商未能持有所需的NTA，则有财务报告义务。