ASIC提议延用当前零售场外衍生品经纪商财务要求，为期5年

澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）今天发布了一份咨询文件，建议重新制定对零售场外衍生品经纪商财务要求的分类命令CO 12/752，该命令将于2022年10月1日到期。 

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CO 12/752中对零售场外衍生品经纪商的财务要求旨在确保AFS持牌商有足够的财务资源管理场外衍生品市场的运营风险，并在遵守《公司法》的情况下经营其业务。根据该命令，零售场外衍生品发行商必须：

• ​满足有形资产净值（NTA）要求，即持牌商必须持有100万美元或平均收入的5%，以较高者为准。

• 每个季度根据收入和支出的合理估计，预测12个月内的现金流。

• ​满足NTA流动性要求，即必须以现金或现金等价物持有所需NTA的50%，流动性资产持有50%；

• ​如果持牌商未能持有所需的NTA，则有财务报告义务。

该咨询文件中，ASIC给出了将上述条件再延用五年的理由，包括财务要求仍然适当，并且能够有效、高效地运作。

ASIC表示："我们建议将该命令的期限定为五年，使其在2027年10月1日到期。我们认为这为行业提供了足够的时间验证其准确性，在必要时可以在修改主要法律方面取得进展。”