ASIC撤销金融服务公司Trade Wind Financial Services的AFS牌照

​澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）7月21日宣布已撤销Trade Wind Financial Services Pty Ltd（Trade Wind Financial Services）的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，2021年5月26日起生效，原因是该公司没有与澳大利亚金融投诉管理局（AFCA）合作，以及没有按时支付两项AFCA裁决的罚款。

Trade Wind Financial Services没有提交其2019年和2020年的审计财务报表，也没有遵守AFS牌照的通知ASIC关于AFS牌照负责人变更等规定。

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此外，ASIC已下令前金融顾问 Adam John Bevan 五年内不得提供金融服务、经营金融服务公司、履行与金融服务有关的任何职能。

2017年7月25日至2020年5月18日，Bevan是澳大利亚黄金海岸金融服务持牌机构Trade Wind Financial Services 的授权代表。在此期间，他也是该公司的独立董事。

ASIC调查发现，Bevan没有根据Trade Wind Financial Services三位客户的最佳利益行事，没有研究这三位客户现有的养老金，也没有制定措施确保这三位客户的资金按照他的建议转移。此外，考虑到Bevan与Trade Wind Financial Services拒绝或没有执行AFCA的裁定有关，ASIC发现Bevan不是担任其所在职务的适当人选。

尽管ASIC已撤销了Trade Wind Financial Services的AFS牌照，但它利用《公司法》第915H条规定授予的权力，将该公司的AFS牌照的有效期保留至2021年8月31日，以便制定纠纷解决方案以及进一步安排专业赔偿保险等来补偿散户的损失。