非法从事衍生品交易业务！数字资产交易所KuCoin遭CFTC起诉

美国商品期货交易委员会（CFTC）昨日宣布，该机构已向纽约南区地方法院提起民事诉讼，指控Mek Global Limited、PhoenixFin PTE Ltd、Flashdot Limited和Peken Global Limited共同经营的一家名为KuCoin的中心化数字资产交易所多次违反《商品交易法》（CEA）和CFTC法规。

诉状称，KuCoin非法从事场外商品期货交易以及杠杆、保证金或融资零售商品交易；未在CFTC注册为期货佣金交易商（FCM），但却征求并接受了商品期货、掉期和杠杆、保证金或融资零售商品交易订单；未能认真监督其FCM业务；未在CFTC注册为掉期执行设施（SEF）或指定合约市场（DCM），但却运营了一个设施以提供掉期交易或处理服务；未实施有效的客户身份识别计划（CIP）。

在针对KuCoin的持续诉讼中，CFTC寻求归还其非法所得，对其处以民事罚款、下达永久交易和注册禁令，并对其进一步违反CEA和CFTC规定的行为发出永久禁令。

CFTC执法部主任Ian McGinley表示：“长期以来，一些离岸加密货币交易所一直用着老套路提供衍生品，并谎称美国人无法使用其平台。而实际上，任何一位有常见技术设备的美国人都能在不提供其基本身份信息的情况下在这些平台上进行交易。”

McGinley继续说道：“CFTC的做法大家现在应该也熟悉了，不管是此次还是之前的执法行动，CFTC都致力于指控这类实体未能在CFTC注册、未能遵守该机构旨在保护美国客户、预防和发现恐怖主义融资和洗钱活动的规定。”

根据诉状，KuCoin在2019年7月至2023年6月左右期间向美国人提供和执行了商品衍生品以及杠杆、保证金或融资商品交易服务，并未能执行必要的KYC（了解你的客户）合规程序。诉状还称，KuCoin声称它实施了KYC程序，但这些程序实际上不存在，并未阻止美国客户在该平台上交易商品权益和衍生品。

诉状称，自称是美国人的客户仍被允许在该平台上进行商品期货、掉期交易以及杠杆、保证金或融资商品交易，这违反了CEA和CFTC规定。KuCoin未能在相关期间实施任何IP地址限制，以防止美国客户使用虚拟专用网络（VPN）等可能规避IP地址限制等常用技术在该平台上交易商品权益。

在另一起刑事案件中，纽约南区检察官办公室对PhoenixFin PTE Ltd、Flashdot Limited和Peken Global Limited提起诉讼，指控他们违反《银行保密法》、经营未经许可的货币转账业务，以及串谋违反《银行保密法》并从事未经许可的货币转移业务。