Fazzaco > 资讯 > 1150万美元民事罚款！CFTC对盈透证券提起诉讼并达成和解 1150万美元民事罚款！CFTC对盈透证券提起诉讼并达成和解 来源: Mondo Visione 2020-08-15 美国商品期货交易委员会（CFTC）今日对盈透证券（Interactive Brokers LLC）提起诉讼，同时达成和解。提起诉讼的原因是盈透证券未能认真监督其管理人员、员工和代理商对多个商品交易账户的处理，并未能按照联邦反洗钱法律法规的要求，充分检测和报告可疑交易。此次案件标志着CFTC首次就违反《银行保密法》第42.2条提出指控。 CFTC要求盈透证券支付1150万美元的民事罚款，并偿还70,6214美元，这部分资金是盈透证券作为朴海娜（Haena Park）及其公司账户的注册期货佣金商获得的。因朴海娜欺诈并挪用投资者资金，联邦法院下令朴海娜及其公司支付2300万美元的罚款和赔偿。作为朴海娜的注册期货佣金商，盈透证券未能适当监控她的帐户活动。CFTC还命令盈透证券遵守承诺，其中包括聘请第三方合规顾问来审查和报告反洗钱和监管问题。 盈透美国商品期货委员会CFTC支付罚款欺诈
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