香港证监会终身禁止渣打银行前客户经理刘天佑重投业界

香港证券及期货事务监察委员会（SFC）周二宣布终身禁止刘天佑（男）重投业界。刘是渣打银行（香港）有限公司的前客户经理，以及大华继显（香港）有限公司和大华继显期货（香港）有限公司的前执行交易员（注1）。

在证监会采取上述行动前，刘先后在2018年5月及2020年9月被法院根据《防止贿赂条例》及《证券及期货条例》定罪。

2018年5月，刘因向一名同事提供1000元以作为开立两个客户帐户的回报，被粉岭裁判法院裁定罪名成立。刘在案发时负责为渣打银行招揽新客户及推销投资产品（注2）。

2020年9月，刘因向证监会提供虚假资料且没有及时就须申报事件向证监会申报，被东区裁判法院裁定罪名成立（注3）。

鉴于刘被判刑事罪名成立，证监会认为他并非获发牌或注册进行受规管活动的适当人选。

备注：

1、刘分别在2010年3月1日至2017年3月27日及2011年7月27日至2017年3月27日期间，是受聘于渣打银行进行《证券及期货条例》下第1类（证券交易）及第4类（就证券提供意见）受规管活动的有关人士；以及分别在2017年8月17日至2019年1月23日及2017年8月24日至2019年1月23日期间，是隶属大华继显及大华继显期货进行《证券及期货条例》下第1类（证券交易）及第2类（期货合约交易）受规管活动的持牌代表。刘现时没有名列于香港金融管理局（金管局）的纪录册，亦非证监会持牌人。

2、刘因违反《防止贿赂条例》第9(2)(a)及12(1)条，于2018年5月8日被法院裁定一项向代理人提供利益罪名成立，并于2018年5月21日被法院判处200小时社会服务令。

3、刘承认所有控罪，于2020年9月3日被法院裁定罪名成立。