麦格理证券澳大利亚承认空头交易申报失实，ASIC拟处以3,500万澳元罚款

麦格理证券（澳大利亚）有限公司（MSAL）已承认，其因系统和流程长期存在缺陷，在多年内出现空头交易申报失实的误导性行为。

澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）与 MSAL 将共同向新南威尔士州最高法院申请处以3,500万澳元罚款，并请求法院作出其他相关裁定。相关罚款及裁定仍需经法院审议并批准。

根据向法院提交的双方认可事实，MSAL 承认在2009年12月11日至2024年2月14日期间，至少有7,300万笔空头交易未被正确申报。ASIC 估计，实际被错误申报的空头交易数量介于2.98亿至15亿笔之间。

ASIC 表示，上述申报失误主要源于多项系统性问题，其中部分缺陷长期未被发现，持续时间超过十年。

除误导性申报行为外，MSAL 还承认其在内部监管政策和程序、组织及技术资源配置、风险管理体系等方面存在不足，未能有效履行空头交易申报相关的合规义务。此外，该公司还承认在2022年11月16日至2023年3月21日期间，向市场运营方提交的逾63.3万笔订单监管数据存在错误。

ASIC 指出，此次执法行动是其持续加强对大型澳大利亚金融机构监管、打击违规行为和合规缺失工作的一部分。

ASIC 于2025年5月14日就该事项对 MSAL 提起民事诉讼，这是监管机构首次针对空头交易申报问题采取的执法行动。