高管未获得FINRA注册资格！这家美国公司被罚款15万美元

来源: FinanceFeeds 2020-05-15

Merrill Lynch, Pierce Fenner & Smith Incorporated已同意支付15万美元，作为与美国金融业监管局（FINRA）达成和解的一部分。

从2016年4月到现在，Merrill Lynch允许其非FINRA成员的子公司高管担任该公司主经纪业务的委托人，此人积极参与Merrill Lynch在美国的主经纪业务的管理，并行使了管理决策权。

此人雇用在FINRA注册的雇员，为注册员工撰写绩效评估，并确定和批准注册员工的薪酬。此外，该人还担任公司证券业务决策委员会的成员，并主持每周的主经纪销售会议。

Merrill Lynch允许此人担任该公司的委托人，但不能确保此人已在FINRA注册为委托人。基于此行为，Merrill Lynch违反了相关法规。

除了罚款之外，Merrill Lynch还同意接受以下承诺：

“在AWC（接受,放弃或同意）通知发布后的30天内，公司的主要负责人和执行官应代表Merrill Lynch提交以下证明：

（a）此人没有积极参与公司证券业务的管理，

（b）若此人参与了公司证券业务的管理，此人必须已经进行了必要的注册。

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