限制令已发！澳洲ASIC禁止BGC前经纪人十年内提供金融服务

澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)已经禁止BGC Securities（Australia）Pty Limited的前经纪人——David Moore在十年内提供金融服务。

大约从2016年6月到2020年2月，David Moore在BGC（交易名称为BGC Fixed Income Solutions，前身为MINT Partners Australia）担任执行经理。

ASIC发现，Moore违反了BGC和介绍经纪商之间的合同协议，对介绍经纪商介绍给BGC的客户的大量账户进行的交易收取未经允许的差价。

据称，他还曾以超出双方同意的独立估值的价格进行交易，这些交易是代表多个账户进行的。

ASIC表示，Moore的行为带有误导性或欺骗性，或可能误导或欺骗。ASIC补充称，Moore还试图进一步隐瞒这种行为。

因此，ASIC决定禁止Moore在十年内从事金融服务。