重拳打击庞氏骗局！美国证券交易委员控告IIG

来源: Finance Magnates 2020-07-20

国际投资集团有限责任公司（IIG）的联合创始人兼首席投资官David Hu被美国证券交易委员会（SEC）按诈骗罪指控。IIG经营的庞氏骗局主要针对中小型企业。

据称，专门从事贸易融资贷款的IIG通过向客户出售假的贷款资产筹集了超过6000万美元。在监管机构宣布其进行了“一连串欺诈”之后，SEC已于2019年12月撤销了它的营业执照。

投诉进一步指出，IIG夸大了基金投资组合中拖欠贷款的价值，以掩盖其王牌对冲基金产品的损失，从而可以向投资者收取通胀费用。

Hu通过虚假文件欺骗IIG客户。这些文件不仅显示已经支付了拖欠的贷款，并且收益已用于获取新的贷款。实际上，不但贷款没有还款，新的贷款也是假的。为此，该公司修改了记录并使用了伪造的期票和信贷协议。

为了诱骗客户购买这些贷款，投资顾问宣传风险控制策略，并辅以大量的短期交易。但是，即使使用公司控制下帐户中的资金支付了违约款项，该公司很快还是陷入了一系列违约。

从2007年左右开始，IIG实施了典型的庞氏骗局，对拖欠的贷款进行高估值，并用伪造的良好贷款资产替换拖欠的贷款。 SEC与此案有关的文件显示，当需要流动资金来满足投资者赎回要求时，IIG将虚假贷款出售给了新投资者，并用所得款项还给早先的投资者。

申诉指控Hu违反了联邦证券法的反欺诈规定，并申请永久性禁令，追缴其非法所得和民事处罚。

与此同时，纽约南区检察官办公室今天宣布对Hu提起并行的刑事诉讼。

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