违规透露内幕交易信息！南非金融监管机构对Steinhoff前首席执行官处以2000万兰特罚款

南非监管机构金融市场行为监管局（FSCA）根据金融行业仲裁庭（Financial Sector Tribunal）对跨国控股公司Steinhoff International Holdings N.V.（Steinhoff ）内幕交易的裁决修改对Steinhoff前首席执行官Markus Johannes Jooste的罚款金额，最终对其处以2000万兰特罚款。

FSCA已对Markus Johannes Jooste（下称“Jooste”）处以2000万兰特的行政处罚，原因是他违反了2012年《金融市场法第19号》（下称“《金融市场法》”）第78(5)条条例。其中，100万罚款是因其鼓动Jaap Du Toit出售其Steinhoff股份而征收。虽然Du Toit从未按照其警告短信内容采取行动，但Jooste的行为已构成违法。《金融市场法》第78(5)条规定，禁止内幕消息人员鼓励或劝阻他人进行与其内幕消息相关的证券交易。

此罚款须于2023年1月6日或之前缴纳。

2020年10月29日，FSCA以违反《金融市场法》第78(4)(a)条和第78(5)条为由对Jooste处以161568068兰特的行政处罚。南非金融行业仲裁庭于2021年12月13日将FSCA的此条罚款命令暂时搁置，并将其对Jooste违反《金融市场法》第78(5)条的适当行政处罚决定提交给FSCA审议。

该仲裁庭的结论是，Jooste没有违反《金融市场法》第78(4)(a)条，因为他发送给Jaap du Toit、Gerhardus Burger、Marthinus Swiegelaar和已故的Ockert Oosthuizen的鼓励他们出售他们持有的Steinhoff股份的警告短信含糊不清。而《金融市场法》第78(4)(a)条的规定是禁止内幕人士向其他人披露内幕信息。

仲裁庭建议FSCA先计算Burger和Oosthuizen因违规交易所避免的损失，另寻他日再做决定。

FSCA根据仲裁庭的决定，考虑了包括交易警告短信接收者因违规交易避免的损失金额、Jooste在调查期间的合作程度、该违规行为的严重程度、制止此类行为的必要性以及Jooste就其案件的是非曲折做出的陈述（包括其关于适当处罚的意见）等其它因素，对Jooste的行政处罚金额做出了调整。