诈骗投资者3900万美元！底特律对冲基金顾问遭SEC指控

​美国证券交易委员会（SEC）近日宣布对位于底特律的EIA All Weather Alpha Fund I Partners LLC（EIA）及其唯一所有者Andrew M. Middlebrooks提出欺诈指控，指控他们参与了一个包括挪用和滥用投资者资金的多年骗局。为了制止这一持续欺诈行为，SEC寻求并在2022年5月19日获得了美国密歇根州东区地区法院的紧急救济，包括针对EIA和Middlebrooks的临时限制令以及冻结针对被告和指定救济被告的资产。

根据SEC的诉状，至少从2017年年中到2022年4月，EIA和Middlebrooks对他们的对冲基金EIA All Weather Alpha Fund I, LP的投资者实施了欺诈，包括对基金的表现和总资产反复进行虚假陈述；提供伪造的投资者账户报表；谎称基金有审计师；以及创建并向投资者传播虚假的审计意见。该诉状还称，EIA和Middlebrooks滥用新投资者的资金，向基金的其他投资者支付类似庞氏骗局的款项，以继续欺骗投资者，使他们相信基金是盈利的。Middlebrooks还挪用投资者的资金用于个人用途，包括购买珠宝和信用卡付款。  

SEC在密歇根州东区提起诉讼，指控EIA和Middlebrooks违反了联邦证券法的反欺诈条款，并进一步指控Middlebrooks协助和教唆EIA违反《1940年投资顾问法》。SEC要求对EIA和Middlebrooks实施禁令、没收不义之财并预付利息，以及进行经济处罚。SEC还将EIA All Weather Alpha Fund I, LP、EIA All Weather Fund Partners II, LLC和Shop Style Shark, LLC列为救济被告。