订单记录保存不当！FINRA对Justly Markets处以10万美元罚款

金融业监管局（FINRA）已对私人证券配售平台Justly Markets（前身为DBOT ATS）处以10万美元罚款，理由是该平台未能保留其2017年4月至2019年10月间的来自经纪自营商客户的9500万多份订单的记录。此行为违反了FINRA规定以及《1934年美国证券交易法》的规定。

据该监管机构进一步披露，该平台在2017年4月至2020年2月间未能建立设计合理的监管体系，包括书面监管程序，以达到其记录保存要求。

FINRA在其周二发布的接受、弃权和同意书（AWC）中解释说，Justly Markets在2018年5月1日至2019年10月31日期间利用第三方服务提供商来保存其订单记录。但在该公司于2019年10月转聘另一家服务提供商时，原先的服务提供商删除了该公司的订单记录。

该监管机构表示：“该公司没有采用其它方式保存订单记录。因此，被告（Justly Markets）违反了《交易法》第17(a)条和17a-4(b)(1)条，以及FINRA规则4511和2010。”

FINRA补充道：“该公司没有制定合适的政策和程序，也未进行任何监管审查以确保该公司遵守了最新的审查规章，确保其订单得到保存。”

Justly Markets在不承认也不否认其违规行为的情况下支付了罚款。

这并非FINRA本月来开具的首笔罚款。上周，由于交易量宣传夸大，FINRA对富国证券​罚款20万美元。在此之前不久，花旗集团​也支付了150万美元罚款与FINRA达成和解。