交易量宣传夸大！FINRA对富国证券处以20万美元罚款

金融业监管局（FINRA）对富国银行旗下投行和资本市场业务部门富国证券（Wells Fargo Securities）处以20万美元的罚款，主要原因是该公司在社交媒体宣传上夸大了其交易量。

此外，该公司的违规行为还包括未能建立和维护良好的监管体系。富国银行已同意支付该罚款，并与该监管机构达成了和解。

FINRA周四发布了一份接受、放弃和同意书（AWC），详细说明了富国证券在2016年12月至2018你啊6月间违反了监管规定。其配置的系统通过两家第三方服务提供商自动公布众多证券的每日交易量。然而，其间出现的两个技术错误配置导致该证券公司的交易量在10000多项交易中多报了近1.48亿股。

FINRA在AWC中写道：“此外，该公司未能对其期权交易或多边交易进行任何测试以确保非股票成分按预期正确被排除在广告内容之外。该公司也没有进行任何测试以确保此类交易以其它正确的方式进行宣传。”

这是富国银行本周以来缴纳的第二次罚款。周二，消费者金融保护局对该银行开出了17亿美元的罚单​，理由是富国银行对汽车贷款和抵押贷款收取非法费用和利息，以及对储蓄和支票账户滥收透支费。