虚假宣传投资表现，SEC对Coral Gables采取紧急行动！

来源: FinanceFeeds 2020-08-31

美国证券交易委员会（SEC）对佛罗里达州投资咨询公司Coral Gables Asset Management LLC及其所有者David C. Coggins采取了紧急行动，后者涉嫌投资诈骗。

2020年8月20日，美国地方法院法官Kathleen M. Williams批准了美国证券交易委员会的请求，对Coggins和Coral Gables采取紧急措施，包括资产冻结、命令其保存相关记录。

根据SEC的投诉，Coral Gables和Coggins通过虚假陈述基金表现、所管理的资产数量、Coggins的投资经验等，向投资者宣传他们管理的私人基金，诱骗投资者进行投资。

SEC投诉称，Coggins提供给投资者和潜在投资者的文件显示，该基金过去37个月都有盈利，但事实上，该基金大约有26个月表现不佳。

Coral Gables和Coggins还伪造了经纪记录、投资者账户记录、审计文件等，并将其发送给投资者和第三方。

在收到SEC保存文件要求的几小时内，Coggins销毁了与他的欺诈行为有关的证据。

SEC向佛罗里达南部地区法院提起的申诉指控Coral Gables和Coggins违反了《联邦证券法》中的反欺诈规定和《投资顾问法》。

SEC寻求对Coggins及其公司处以禁令，没收其非法所得，并对其处以罚款。

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