落幕！ASIC结束对澳大利亚联邦银行反洗钱违规行为的调查

来源: Regulation Asia Editors, Regulation Asia 2020-08-27

澳大利亚证券及投资委员会（ASIC）表示，将不会针对澳大利亚联邦银行（CBA）的反洗钱（AML）违规行为采取进一步执法行动。2018年，为就反洗钱违规行为与澳洲交易报告分析中心（AUSTRAC）达成和解，澳大利亚联邦银行支付了7亿澳元。

2017年，澳洲交易报告分析中心指控数千起AML / CTF违规行为，这些行为导致毒贩、贩枪团伙等犯罪分子通过银行洗钱数百万美元。

澳大利亚联邦银行承认未能监控系统，未对“智能存款机”实施适当的控制，这使客户能匿名存款并立即转账。此外，澳大利亚联邦银行还承认，未能就现金存款超过10000澳元的交易向澳洲交易报告分析中心提交53000多份报告。

最终澳大利亚联邦银行以创纪录的7亿澳元（合5.06亿美元）的罚款与澳洲交易报告分析中心达成和解。

此后，ASIC在2017年8月表示，就澳大利亚联邦银行及其董事是否向投资者适当披露重要信息，以及该行是否遵守牌照义务进行调查。

澳大利亚联邦银行在周三（8月26日）向澳大利亚证券交易所（ASX）提交的文件中披露，ASIC已通知其调查已完成，将不会采取进一步执法行动。

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