美国金融业监管局对E*TRADE罚款35万美元

美国金融业监管局（FINRA）宣布对摩根士丹利旗下的电子交易平台E*TRADE处以35万美元的罚款，原因是该平台在建立和维护监控系统方面存在失误。

FINRA表示，E*TRADE存在多项违规行为。首先，由于监管系统的失误，该平台未能及时发现操纵性交易。

尽管该平台在2016年12月至2021年11月期间试图通过使用多份监督报告识别潜在的洗钱和操纵性交易，但所使用的参数在检测此类欺诈活动方面受到很大的限制。

此外，E*TRADE被指控修改了监控报告中的参数，限制了对潜在收盘标记活动的检测，尤其是在低价证券中。E*TRADE在监控系统设计方面存在缺陷，无法有效识别股票的人为控价。

FINRA表示："E*TRADE未能建立、维护合理设计的监控系统，因此未能遵守联邦证券法律和法规以及FINRA有关潜在操纵性交易的规则。”

E*TRADE已经同意FINRA的罚款命令，在总的罚款中，有144,500美元应支付给FINRA。

来源：Finance Magnates