澳洲ASIC对霍巴特理财顾问实施四年禁令

澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）今日宣布，已禁止霍巴特理财顾问Hannah Jennings提供金融服务、开展金融服务业务以及控制一家经营金融服务业务的实体，为期四年。

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ASIC发现，Jennings女士未能根据客户的个人情况，向客户提供适当且最符合他们利益的理财建议。

此外，ASIC发现Jennings女士也没有保持适当的记录，而且她没有经过充分的培训或没有能力提供金融服务。作为理财顾问，她对自己的法律和职业义务缺乏了解，给她目前和未来的客户带来了更多的风险。

Jennings女士的禁令已于2021年4月1日生效。Jennings女士向AAT申请对ASIC的决定进行复审，但在2021年6月8日撤回了她的申请。  

对Jennings女士的禁令是ASIC不断努力提高金融服务业标准的一部分，已记录在ASIC公开的理财顾问登记册和被禁止和被取消资格人员登记册上。

ASIC的Moneysmart网站为消费者提供了有用的信息，包括如何选择理财顾问，如何投诉理财顾问，以及理财顾问如何应对被禁止提供金融服务。