澳大利亚国民银行向AUSTRAC承诺：将采取反洗钱合规补救措施

澳大利亚交易报告和分析中心（AUSTRAC）已经接受了澳大利亚国民银行（NAB）的可执行承诺，后者将提高对澳大利亚反洗钱和反恐融资（AML/CTF）法律的遵守。

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此前，AUSTRAC的执法调查发现，NAB的反洗钱/反恐融资计划、系统和控制有不恰当之处。AUSTRAC通过有针对性的合规评估以及NAB的自我披露，发现了不符合规定的情况。

在持续的接触后，AUSTRAC于2021年6月通知NAB对五个NAB实体进行正式的执法调查。这些实体是澳大利亚国民银行有限公司、JBWere Limited、Wealthhub Securities Limited、Medfin Australia Pty Ltd、AFSH Nominees Pty Ltd。

NAB已经承诺实施全面的补救计划，改善其系统、控制、记录保存情况，包括：

• ​NAB指定业务集团的反洗钱/反恐融资计划

• ​适用的客户识别程序

• ​客户风险评估和加强客户尽职调查

• ​交易监控

• ​治理和保证

AUSTRAC将监测NAB的进展，确保该银行在规定的时间内采取行动。独立审计师将每年向AUSTRAC报告进展情况，并在2025年3月前提供最终报告。