涉2700万美元庞氏骗局 美证监会起诉77岁加州男子

美国证券交易委员会（SEC）于2025年7月21日向加州北区联邦地方法院提起民事诉讼，指控77岁的加州居民Edwin Emmett Lickiss, Jr.涉嫌运营长达二十多年的庞氏骗局，欺骗数十名投资者，涉案金额高达1270万美元。

根据起诉书，自1998年至2024年期间，Lickiss通过销售承诺年回报率达9%至32%的本票方式，向投资者募集巨额资金。仅在2018年到2024年8月之间，他就从约80名个人手中筹集了至少1270万美元。尽管其募资说辞多样，但SEC指出，Lickiss多次谎称资金将投资于高收益政府债券或其他“专属”金融产品。

但实际上，银行记录显示，他大部分资金都被用于向早期投资者支付回报，典型的“拆东墙补西墙”式庞氏结构，或用于支付个人开支。SEC明确表示，没有任何资金被用于此前承诺的投资方向。

Lickiss以“Foundation Financial Group”（FFG）为业务名义操作这些交易，并使用个人及公司账户交替进行资金流转。他曾在多家证券经纪商担任注册代表，直到2014年因未披露税务留置权被金融业监管局（FINRA）暂停执业资格，随后自愿离职。

SEC在起诉中指控Lickiss违反了多项联邦证券法律，包括《1933年证券法》第17(a)条、《1934年证券交易法》第10(b)条以及第10b-5规则。监管机构寻求法院对其发布永久禁令，追缴非法所得及利息，并施加民事罚款。