Fazzaco > 资讯 > 涉嫌欺诈，新加坡MAS向新加坡保诚保险及新加坡银行前职员发出禁令！ 涉嫌欺诈，新加坡MAS向新加坡保诚保险及新加坡银行前职员发出禁令！ 来源: Regulation Asia Editors, Regulation Asia 2020-08-20 根据最新报道，新加坡金融管理局（MAS）对新加坡保诚保险公司前职员和新加坡银行前职员发出禁令，分别禁止他们五年和三年内从事任何财务咨询服务。理由是：他们涉嫌欺诈和不诚实行为。 具体而言，这两名人员为：新加坡保诚保险公司前雇员Aw Yong Seng以及新加坡银行前职员Chew Swee Sun Johnny。 目前，新加坡法院对这两名雇员进行了判决。另外，这两起案件没有直接关联。 第一起禁令 2017年6月，Aw Yong Seng把客户委托他作为年度保费的约2.5万新加坡元现金占为己用。他之后伪造了一份声称是保诚正式收据的文件，促使客户相信年度保费已经付给了保诚。骗局被揭发后，他已把款项全数归还给保诚，客户的保单也已恢复。 他因触犯刑事法典下的伪造罪，被判处坐牢4个月。新加坡金融管理局则禁止他5年内不得在新加坡从事金融咨询或保险业务。 第二起禁令 在2012年4月至12月之间，Chew Swee Sun Johnny假意要购买三只在新加坡交易所上市的股票，设局欺骗证券公司IG Asia。他以个人身份，利用个人交易账户以及属于亲戚与朋友的账户进行交易，唯一目的是要影响IG Asia提供对他有利的差价合约（CFD）价格。然而，实际的证券的交易最终并未执行，而是在差价合约的定单执行后不久就被撤回。他已悉数偿还了IG Asia。 他因进行未经授权的交易，触犯证券与期货法令，被判入狱八周。新加坡金融管理局则禁止他3年内不得在新加坡从事金融咨询业务以及任何受监管的活动。 MAS欺诈新加坡金融管理局
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