Fazzaco > 资讯 > 法国兴业银行被FINRA罚款310万美元！ 法国兴业银行被FINRA罚款310万美元！ 来源: FX News Group Gerald Segal 2020-06-29 美国证券业监管机构FINRA宣布已对SG Americas Securities，LLC（SGAS）（法国兴业银行的美国证券部门）处以155万美元的罚款，原因是SGAS在7年多的时间里，向FINRA提交了不准确的交易数据（称为“blue sheets”）。此外，公司还必须在90天内证明已进行了全面审查，并且修订了与缺陷有关的系统和程序。近日，美国证券交易委员会（SEC）宣布了一项和解协议，根据该协议，SGAS将另外支付155万美元，因向SEC提供不正确的blue sheets。 FINRA和SEC要求公司定期提供blue sheets，以协助调查市场操纵和内幕交易。美国联邦证券法和FINRA规则要求公司根据要求以电子方式向FINRA，SEC和其他监管机构提供此信息。Blue sheets为监管机构提供了有关证券交易的重要详细信息，包括证券、交易日期、价格、股票数量、客户名称以及购买、出售或卖空。这些信息对于监管机构执行其执法和监管命令的能力至关重要。FINRA行政副总裁和执法主管杰西卡·霍珀（Jessica Hopper）表示：“根据监管要求，blue sheets信息不完整且不准确，这削弱了我们识别从事内幕交易计划、市场操纵和其他欺诈活动的个人的能力，最终干扰了我们保护投资者的能力。”“公司必须投入必要的资源，以确保在要求时提供完整、准确的blue sheets。” FINRA发现，从2012年到2019年，SGAS和Newedge USA，LLC（一家于2015年1月合并到SGAS的公司）共同向FINRA提交了约8,400张blue sheets，其中包含约420万股股票和期权交易的不准确信息。例如，SGAS错误地报告了：（1）客户是否在交易中购买、出售或卖空； （二）期权的行使价；（3）订单的执行时间；（4）监管机构用来识别客户交易的其他信息。 SGAS对自己和Newedge的违规行为负责。 在解决这一问题时，SGAS既不承认也不否认指控，但同意FINRA的调查结果。 SG Americas SecuritiesSociete GeneraleBlue Sheets法国兴业银行高盛股票
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