Fazzaco > 资讯 > 未遵守反洗钱和可疑报告规定，3家监管机构对盈透证券处以 3800 万美元罚款 未遵守反洗钱和可疑报告规定，3家监管机构对盈透证券处以 3800 万美元罚款 来源: FinanceFeeds 2020-08-11 美国证券交易委员会（SEC）近日对盈透证券（Interactive Brokers LLC）处以 1150 万美元罚款，理由是后者多次未能提交其代表客户执行的美国微盘证券交易的可疑活动报告（SAR）。另外，美国金融业监管局（FINRA）和美国商品期货交易委员会（CFTC）也与盈透证券就后者未满足反洗钱（AML）要求达成和解，根据协议，盈透证券将分别支付 1500 万美元和 1150 万美元罚款。至此，盈透证券将共计支付 3800 万美元罚款。CFTC表示，盈透证券没有认真监督管理层、员工、代理对多个大宗商品交易账户的处理，也未按照联邦反洗钱法律法规来充分检测、报告可疑交易。CFTC要求盈透证券支付 1150 万美元的民事罚款，并上缴 706214 美元非法所得（部分来源于盈透证券作为持有Haena Park及其公司账户的期货佣金商（FCM）所得）。2018年，因Haena Park及其公司犯有欺诈罪并挪用投资者资金，CFTC对其采取执法行动，下令两者支付 2300 多万美元罚款和赔偿。作为Haena Park的期货佣金商，盈透证券未能适当监管其账户活动。此外，CFTC还要求盈透证券遵守聘请第三方合规顾问审查、报告反洗钱和监管问题等承诺。 2014 年 6 月至 2018 年 11 月期间，盈透证券无法确保员工遵守客户账户监管方面的既定政策和程序。盈透证券还缺乏合理设计的流程来调查账户活动、报告可疑交易。这些缺陷导致盈透证券无法维持反洗钱计划持续运转。结果，盈透证券员工未能充分调查、识别客户账户中的某些可疑活动迹象，根据合规程序，盈透证券在发现这些迹象后应向相关部门提交可疑活动报告。尽管盈透证券制定了基本的书面规定，但没有投入足够的资源确保反洗钱计划在实际操作中能够合理监控、检测、升级、报告可疑活动。盈透证券也没有任何机制可以合并各种报告生成的信息，以便确认未来模式和趋势。 盈透证券在和解要约中表示，公司已采取大量补救措施，聘请外部顾问进行各种评估、单独测试反洗钱计划、开发和采用新案件管理系统。盈透证券还聘请了独立顾问，报告提议的执行情况，并就内部控制、政策、程序、制度、培训提出改进建议。 盈透反洗钱美国商品期货委员会CFTC支付罚款
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