打击反洗钱违规行为！荷兰AFM对Revo处以153,000欧元罚款

荷兰金融市场管理局（AFM）对Revo Capital Management B.V.（Revo）处以两项28,000欧元和125,000欧元的行政罚款，因为该公司在2018年7月至2020年12月期间有违反《洗钱和恐怖主义融资（预防）法》（Wwft）的行为。

28,000欧元的罚款是由于Revo没有对其管理的两个投资基金进行洗钱和恐怖主义融资风险（ML/TF）评估，而且这些基金缺乏ML/TF风险的限制、控制政策。

此外，处以125,000欧元的罚款是因为Revo未能确保这些基金有适当的程序，确定其客户符合 "政治公众人物"（PEP）的条件。

AFM针对这些违法行为分别处以基本金额为50万欧元和250万欧元的罚款。考虑到违法行为的严重性和持续时间，AFM在本案中将基本金额提高了25%。

AFM决定增加罚款的相关因素包括：投资基金主要为洗钱风险较高的客户提供服务，以及违规行为持续了两年多。考虑到公司的规模，AFM最终决定将罚款金额分别降低到28,000欧元和125,000欧元。