Fazzaco > 资讯 > 天网恢恢！SEC起诉涉嫌利用疫情诈骗的五名个人和六家离岸公司 天网恢恢！SEC起诉涉嫌利用疫情诈骗的五名个人和六家离岸公司 来源: Mondo Visione 2020-06-12 美国证券交易委员会（SEC）已采取紧急行动，以涉嫌欺诈为由，冻结了五名个人和六家离岸实体的资产。这些不法者通过非法出售多家微型股公司的股票获取了超过2500万美元收益，其中有四家微型股公司最近已被SEC勒令暂停交易，分别是：Sandy Steele Unlimited Inc.、WOD Retail Solutions Inc.、Bioscience Neutraceuticals，Inc.、Rivex Technology Corp.。 SEC的指控称，2018年1月至今，加拿大公民Nelson Gomes、Michael Luckhoo-Bouche等人勾结，帮助不知名的企业管理人员隐瞒身份，把股票投放到美国市场供毫无戒心的投资者买入。指控还称，不法者通常是通过促销活动来推动非法股票的销售，促销活动中有时会包含涉及新冠肺炎疫情等热点事件的虚假误导性信息。例如，所谓的促销活动声称Sandy Steele Unlimited Inc.可以生产医用口罩，WOD Retail Solutions Inc.有自动售货亭供零售商在新冠疫情期间使用。SEC还指控加拿大公民Shane Schmidt、Douglas Roe、Kelly Warawa等人欺诈性地抛售了Sandy Steele Unlimited Inc.的股份。 SEC的波士顿地区办事处主任Paul Levenson表示：“微盘股票可能特别容易被操纵。因为新冠疫情，国家正处于紧急状态，投资风险也正在加剧，投资者应保持警惕。SEC将继续迅速采取行动，保护投资者免受投资诈骗侵害，打击任何试图利用新冠肺炎疫情危机实施诈骗的不法活动。” SEC已在波士顿联邦地方法院提起诉讼，起诉上述提到的五名加拿大公民，Nelson Gomes、Michael Luckhoo-Bouche、Douglas Roe、Kelly Warawa、Shane Schmidt，违反联邦证券法中的反欺诈法。SEC同时还起诉了六家离岸公司，FFS Capital Limited、Atlantean Management Corporation、Paifang Trading Limited、Artefactor Limited、Meadow Asia Limited、Thyme International Limited，违反注册规定。另外，美国马萨诸塞州（Massachusetts）地区检察官办公室今天还宣布了对Shane Schmidt提起平行刑事指控。诸如新冠疫情这类的全球热点危机事件是最容易被不法者利用的。事实上，SEC的投资者教育与倡导办公室和执法部门零售策略特别工作组此前已发布了警报，提醒投资者注意新冠疫情骗局 。 SEC还提供了有关微型股票的信息 ，列出了在投资微型股票时需要注意的危险信号。 SECEC投资欺诈
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