大快人心！FINRA对Citadel证券违规行为处以70,0000美元罚款！

来源: Finance Magnates 2020-07-20

美国金融业监管局（FINRA）最近宣布，已对Citadel证券处以700,000美元的罚款，原因是该公司涉嫌违反FINRA规则第5320条（禁止在客户订单之前进行交易）和FINRA规则第6460条（显示客户限价订单）。

根据相关文件，监管机构指责Citadel证券在某些非柜台交易（OTC）客户订单处于非活跃状态之前进行交易，并且未能始终如一地将其书面方法应用于某些OTC客户订单。

FINRA：2012-2014年发生违规行为

FINRA声称，特别是在建立其OTC股权交易部门之后，Citadel证券试图通过提供自动定单保护、报价显示和执行来为客户的交易系统编程，使其符合“预先交易和限价订单显示规则”。

FINRA在本月初的文件中表示：“不过，OTC服务台对控件、设置和流程进行了操作，从这些逻辑中删除了成千上万个大多数比较大的客户订单。尽管这些控件、设置和流程具有多种目的，但它们的主要目的是指导OTC客户订单进行人工检查和/或处理。在完成手动交易者审查之前，受影响的订单将变为无效。”

根据监管机构的说法，至少从2012年9月到2014年9月中旬，OTC服务台的交易超过了那些无效的OTC客户订单，这违反了FINRA规则第5320条，并且未能按照FINRA规则第6460条的要求进行显示。

FINRA称：“此外，至少从2012年10月到2018年9月，由于其他系统和编程逻辑，OTC服务台无法显示FINRA规则第6460条要求的一些客户限价单。”

Citadel证券处理指控但不承认错误

此后，Citadel证券已同意支付罚款并按照监管机构的规定提供赔偿，但不承认或否认调查结果。

作为FINRA要求的赔偿的一部分，Citadel证券将为每个相应的公司客户提供赔偿，使其执行的客户订单价格低于其自有账户交易的价格。

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