Fazzaco > 资讯 > 因夸大交易量，Lime Brokerage被FINRA罚款10万美元 因夸大交易量，Lime Brokerage被FINRA罚款10万美元 来源: FinanceFeeds 2020-05-16 为了就“夸大交易量”一案与监管机构达成和解，Lime同意向美国金融业监管局(FINRA)支付10万美元的罚款。案件综述在2015年2月9日至2015年9月30日期间，Lime Brokerage LLC在彭博夸大了交易量，违反了FINRA规则5210和2010。此外，在该期间，监管机构还发现，Lime没有建立、维护和实施一个监控系统以及合理设计的书面程序，以达到FINRA Rule 5210规定的监管广告交易量准确性的法规要求，从而违反FINRA Rule 3110和2010。具体经过2015年初，Lime决定在彭博社(Bloomberg)上公布其执行交易量，并委托一名注册代表(RR)在Lime上公布。在审查期间，RR负责收集数据，并将其提交给彭博，作为Lime的执行交易量。然而，在2015年2月和8月，RR无意中收集并向彭博提交了非归因于Lime的广告交易量。这些交易量中其中包含了“仅限访问”的订单流，而这些订单流是由其他经纪商提供的，这些经纪商使用Lime作为技术供应商，而不是作为经纪交易商。监管机构表示，Lime既没有执行该订单流，也没有发送该订单流，该公司不应该将其作为Lime的已执行交易量进行宣传。总而言之，Lime总共通过RR不准确地公布了其至少4280次执行交易量，总共高估了186,818,546股。此外，2015年8月12日，Lime无意间向彭博社提供了一个重复交易品种的交易易量。2015年9月30日，在FINRA询问了Lime的交易量广告后，Lime停止了在Bloomberg上的广告执行量。值得注意的是，虽然RR负责收集交易量并将交易量提交给彭博社，但该负责人并没有宣传交易量方面的经验，也没有接受过如何正确刊登广告的培训，并且不了解彭博社关于广告交易量的规定。而Lime也没有相应的监管系统或书面监督程序。 彭博高盛股票美国
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