前Berndale董事承认财务犯罪

2024年9月16日，前Berndale Capital Securities Pty Ltd董事Daniel Kirby在墨尔本地方法院出庭，承认多项严重指控，包括一项与金融服务相关的失信行为、一项不当利用董事职位的指控，以及一项向审计师提供虚假或误导信息的指控。此认罪是在原定为期四天的预审听证会的第一天作出的。

澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）早在2018年11月就已撤销Berndale的金融服务许可证，原因是存在重大合规问题，包括未能遵守法定报告义务以及对其代表提供金融服务的能力和培训的担忧。令人震惊的是，Kirby在许可证被撤销后不久便非法转移公司资金以谋取个人和关联人的利益，其中一些交易发生在撤销后的数小时内。

Kirby还面临向公司审计师提交关于海外银行账户状况的虚假文件的指控，这些账户要么根本不存在，要么严重失实。Berndale的运营要求包括维持最低净有形资产水平并提交审计财务报告，而这两项均被Kirby违反。Kirby认罪后被送交澳大利亚联邦法院等待判刑，首次出庭定于2024年9月30日。同时，另一名被告、前董事Stavro D'Amore对类似指控表示不认罪，并将面临审判，此案也定于同日进行处理。