券商SW Financial失去FINRA会员资格

​美国金融业监管局（FINRA）上周五宣布，由于券商SW Financial存在多项违规行为，该局已经取消了SW Financial的会员资格。

具体而言，该美国监管机构发现，在2016年至2021年期间，SW Financial在销售首次公开募股前证券的私募产品时向客户作出了虚假陈述，鼓励客户频繁进行投资以赚取佣金，并且没有监督其代表。

此外，FINRA将SW Financial的共同所有人兼首席执行官Thomas Diamante的所有职务暂停九个月，又将其所有主要职务暂停三个月。同时，该监督机构对Thomas Diamante处以50,000美元的罚款，并要求他如果今后想在FINRA注册为普通证券负责人或投资银行代表，必须通过考试重新获得资格。

FINRA高级副总裁兼执法部代理主管Christopher J. Kelly表示：“本案中的严重不当行为使客户面临巨大的损失风险，因此有必要将SW Financial从FINRA会员中除名。”

今年3月，FINRA因微牛证券​（Webull Financial LLC）违反期权客户交易批准要求，对其处以300万美元罚款。微牛证券违规行为包括在允许客户进行期权交易之前为对其进行合理的尽职调查；处理客户投诉的监督系统设计不合理；未按要求向FINRA上报书面客户投诉。