FINRA对美银证券处以15.5万美元罚款及谴责
美银证券（BofA Securities, Inc.）已同意支付15.5万美元罚款，并接受金融业监管局（FINRA）对其多项交易执行违规行为的谴责。 据FINRA调查，从2014年9月至2022年8月...
Fanny美银证券
美国金融业监管局对美国银行开出500万美元罚单
美国金融业监管局（FINRA）周一对美国银行（Bank of America Corp）处以500万美元罚款，原因是该银行未能报告其OTC（场外交易）期权头寸，次数共计约742万次，这导致该监管机构更...
Fanny
未依规报告场外交易期权头寸！美银证券被FINRA罚款500万美元
美国金融业监管局（FINRA）宣布，已对美银证券集团（BofA Securities Inc.，下称“美银证券”） 处以500万美元罚款，原因是该集团未能在大型期权头寸报告系统（LOPR）报告超740...
Daisy
报告不合规！FINRA对美银证券处以32.5万美元罚款
美国银行旗下企业与投资银行业务部门美银证券同意支付32.5万美元罚款，与美国金融业监管局（FINRA）达成和解。 据悉，美银证券在2014年1月至2022年2月间发布的107份月度报告发布了不准确的数...
Gin
