汇丰旗下公司被FINRA罚款65万美元

内部监管不力！汇丰旗下公司被FINRA罚款65万美元

汇丰证券美国有限公司（以下简称“汇丰证券美国公司”）已同意支付65万美元罚款，与美国金融业监管局（FINRA）达成和解。该公司此次被罚的原因是未筛查非注册关联人士的法定资格。 汇丰证券美国公司有监管义...