Susquehanna因交易报告不实遭FINRA罚款10万美元

Susquehanna金融集团因交易报告不准确以及内部监管系统存在缺陷，被美国金融业监管局（FINRA）谴责并罚款10万美元。公司已接受FINRA的处理结果，但未承认或否认指控。

根据FINRA调查，Susquehanna在2021年2月至2023年5月期间错误报告了约74,000笔交易。具体而言，公司在向TRACE系统提交报告时，未按规定标注“无报酬”指示码，而该指示码适用于未收取佣金、加点或折价的交易。

FINRA在其接受协议函中指出：“Susquehanna未在TRACE合格证券交易报告中提供必要的NR标识，影响了审计追踪和监管监测。”公司方面表示，该问题源于其过渡至新的TRACE报告系统，已在FINRA提示后及时进行了修正。

此外，FINRA还指出，Susquehanna违反了FINRA第3110和2010条规则，未能建立或维护一套确保NR指示码准确申报的监督体系与书面程序。公司目前已修改相关监管流程，加入了对NR标识准确性的审查机制。