SFTR第二阶段完成！银行等卖方已开始提交报告

来源: Regulation Asia Editors, Regulation Asia 2020-07-14

欧盟已经实施了SFTR（证券融资交易法规）报告的第一阶段和第二阶段。从本周星期一（7月13日）开始，银行、投资公司、CSD（中央证券存管机构）和CCP（中央交易对手）开始向获批准的贸易存储库报告证券融资交易。

之后，贸易存储库将对报告进行验证和核对，然后将数据传递给监管机构。

DTCC公司运营着其中一个交易库，其产品开发及战略总经理Val Wotton表示：

“某些问题仍然存在，例如生命周期事件报告和对帐流程问题，只有在行业进行实际实施且买方于10月启用后这些问题才能得到解决。因此，上线日期不是卖方准备工作的结束，而是SFTR实施下一阶段的开始。”

ESMA（欧洲证券和市场管理局）表示，到目前为止尚未发现贸易存储库功能的任何重大中断，但是它将继续监视，并与市场参与者进行互动，以解决任何剩余的问题并解决由报告实体提供的数据质量方面的不足。

在剩下的两个阶段中，基金、保险公司和养老基金将从10月12日起开始提交报告，非金融交易对手将于2021年1月11日起开始提交报告。

欧洲证券和市场监管局

SFTR报告制度