SEC、BTIG继续进行和解谈判

尽管BTIG和美国证券交易委员会 (SEC) 已达成原则性和解，但他们仍在继续讨论细节。SEC已于2022年2月11日向纽约南区法院提交相关文件。

​2021年5月，SEC指控经纪交易商BTIG, LLC涉嫌违反Regulation SHO（《证券卖空规定》）并告上法庭。该规定部分目的是为了限制裸卖空和减少交付失败。

根据法院2022年2月11日的状态更新，双方参加了由地方法官Cave主持的和解会议。双方达成原则性和解，但须经专员批准和审查。原则性和解包括禁令、非法所得和判决前利益，以及民事处罚。

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BTIG的律师提出了一个问题，即原则性和解（即禁令）是否会导致根据1933年《证券法》条例D的规定506(d) 取消“不良行为者”的资格，参见17 C.F.R. § 230.506(d)。SEC的律师证实，除非SEC批准放弃此类取消资格，否则该禁令将触发“不良行为者”取消资格。

BTIG的律师已向公司财务部提交了一份豁免请求函草案。 2022年2月2日，公司财务部就信函草案向BTIG的律师提供了意见。BTIG于2022年2月9日向公司财务部提交了修订后的豁免请求函供其参考。

因此，SEC和BTIG要求法院将本案的所有截止日期再推迟60天—直到2022年4月12日—以便可以完成豁免请求程序，且SEC委员可以考虑原则性和解。

来源：Raw News