SEC起诉Invesco Alpha涉嫌虚假陈述

​美国证券交易委员会（SEC）已对一家据称名为Invesco Alpha Inc.的投资顾问公司提起诉讼。该诉讼于2025年11月13日在科罗拉多州地区法院提起，指控Invesco Alpha在公开文件中存在重大虚假陈述和未经证实的声明。

SEC指出，Invesco Alpha于2024年5月30日提交的Form ADV表格，在公司组织结构、办公地点、管理资产规模以及客户信息方面存在不准确之处。具体而言，该表格显示其办公室位于科罗拉多州丹佛市西贝尔维尤大道9888号，首席执行官为Chi Keong Tang。同时，该表格声称管理着500万美元的美国资产，并向一家名为Invesco Alpha Inc.的私募基金提供咨询服务，另有一家注册投资顾问（RIA）负责报告该基金的信息。

SEC的诉状指出，虽然科罗拉多州利特尔顿市确实存在带有指定邮政编码的西贝尔维尤大道9888号地址，但该地址并非位于丹佛市。据报道，该利特尔顿地址的当前占用者对Invesco Alpha及其首席执行官一无所知。此外，SEC未发现任何注册投资顾问或其他委员会备案文件中有关于该声称的私募基金的报告记录。

据报道，Invesco Alpha也未能回应SEC关于提供记录以证实其Form ADV表格中信息的要求，包括其所管理的私募基金资产规模。

SEC指控Invesco Alpha违反了《1940年投资顾问法》第204(a)和207条。委员会寻求对该公司未来违规行为的永久禁令，禁止Invesco Alpha及其管理层以豁免报告顾问身份进行备案的禁令，以及民事罚款。