SEC指控Perceptive Advisors未能披露与SPAC相关利益冲突

美国证券交易委员会（SEC）对纽约的投资顾问公司Perceptive Advisors LLC提出指控，称该公司没有披露在建议其客户投资特殊目的收购公司（SPACs）交易中的利益冲突情况。

在2020年，Perceptive成立了多个SPACs，SEC认为，Perceptive多次将其建议的私人基金的资产投资于某些有助于完成SPACs业务组合的交易，而没有及时披露这些利益冲突。

SEC还发现，Perceptive没有及时提交有关上市公司股票受益所有权的报告。在提交报告期间，Perceptive通过私人基金获得了该上市公司额外股票的实际所有权。

SEC执法部门资产管理股股长C. Dabney O'Riordan表示："Perceptive没有向其私人基金客户和投资者提供关于SPAC投资的充分信息。当私募基金顾问未能履行规定的义务时，SEC会对他们进行问责。" 

​Perceptive同意支付150万美元的罚款并接受相关处罚。