SEC指控Harvest与美林证券客户管理不当

​美国证券交易委员会（SEC）于周三宣布，对Harvest Volatility Management及美林证券公司（Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Inc.）提起重大指控，声称两家公司未能遵循客户关于投资限额的指示。

根据SEC的投诉，作为抵押收益增强策略（CYES）的主要投资顾问，Harvest允许多个客户账户超出其指定的投资参数。这一失误导致了管理费用的增加、市场风险的加大，最终给客户带来了严重的投资损失。

SEC批评美林证券涉嫌明知客户暴露过高，却未能充分告知客户。SEC执法部门副主任Mark Cave表示：“这两家投资顾问公司涉嫌向客户推销复杂的期权交易策略，但未能遵守基本的客户指示或实施及遵循适当的政策和程序。”

SEC希望对这两家公司追究责任，追回与该交易策略相关的超过600万美元的超额费用。针对这些指控，Harvest和美林已同意支付共计930万美元的罚款和退还款项，以解决SEC的索赔。