SEC指控Egan-Jones Ratings Co.及其CEO违反利益冲突条款

美国证券交易委员会（SEC）今天指控总部位于宾夕法尼亚州哈弗福德的Egan-Jones Ratings Company违反了利益冲突条款，该公司是一家在委员会注册的国家认可统计评级机构 (NRSRO)。SEC还指控该公司的创始人兼首席执行官Sean Egan造成了某些违规行为。

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SEC的命令指出，2019年，时任Egan-Jones评级小组负责人的Egan参与了与客户有关的业务和营销活动，并在参与确定该客户的信用评级时受到销售和营销因素的影响，这造成了禁止的利益冲突。该命令认为，在这种情况下，Egan-Jones通过为客户发布和维持评级，违反了SEC的NRSRO利益冲突规则，此外，Egan还导致了公司的违规行为。

SEC的命令还指出，在2018年，Egan-Jones违反了另一项利益冲突条款，尽管客户在上一财年贡献了公司净收入的10%或更多，但仍继续为该客户发布和维持评级。最后，该命令认定Egan-Jones未能建立、维护和执行为管理此类利益冲突而合理设计的政策和程序。

在不承认或否认SEC的调查结果的情况下，Egan-Jones同意通过支付170万美元的罚款和超过146000美元的非法所得和利息来解决此事。该公司还承诺进行培训，聘请独立顾问评估其有关利益冲突的政策和程序，并禁止Egan参与确定或监控Egan-Jones发布或维护的信用评级或制定或批准程序等。另外，在不承认或否认SEC的调查结果的情况下，Egan同意支付30万美元的罚款以解决SEC对其指控。