SEC指控Ameritas Advisory Services披露失误

美国证券交易委员会（SEC）宣布与注册投资顾问Ameritas Advisory Services, LLC（Ameritas）达成和解，后者因违反冲突披露、最佳执行义务而受到指控。

SEC发现，至少从2014年2月起，Ameritas的咨询业务是其关联的注册投资顾问/经纪商公司的一部分，但是Ameritas没有对与该关联公司从其结算经纪商那里获得某些补偿有关的冲突进行全面、公平的披露。

Ameritas还违反了最佳执行义务和谨慎义务，未能进行分析，确定其推荐的特定共同基金和货币市场基金符合其顾问客户的最佳利益。最后，命令认定Ameritas未能采用、实施防止这些违规行为的合规政策和程序。

​Ameritas同意接受谴责，并同意支付3,334,804美元的罚金、543,390美元的预付利息以及750,000美元的民事罚款。Ameritas还同意向受损害的投资者归还资金。