SEC指控基金顾问公司Energy Innovation Capital Management多收管理费

美国证券交易委员会（SEC）指控Energy Innovation Capital Management, LLC（EIC）向两个风险投资基金收取过多管理费。EIC已将678,681美元及利息返还给这些基金及其有限合伙人，并同意支付175,000美元的罚款。

根据SEC的命令，EIC的两个风险投资基金允许其在某些时候根据基金的投资资本收取管理费，并要求EIC在某些事件发生时减少这些费用。

SEC认为，从2020年1月16日到2022年3月31日，EIC因为一些错误而多收了管理费，这些错误包括：

• ​没有对其管理费的计算进行调整，对个别投资组合公司证券进行减记。

• ​根据投资组合公司而不是单个投资组合公司证券计算管理费。

• ​将应计但未支付的利息作为某些投资的管理费计算基础

• ​没有在正确的日期开始管理费期。

SEC执法部门资产管理股股长C. Dabney O'Riordan表示："风险资本基金顾问即使免于在SEC注册，也必须遵守《投资顾问法》的反欺诈条款，必须准确地计算出管理费。"