SEC投资者保护办公室首任主任Rick A. Fleming将离职

美国证券交易委员会（SEC）已宣布投资者保护者Rick A. Fleming将在服务八年多后离开该机构。Rick于2014年2月被任命为委员会投资者保护办公室第一任主任。

SEC主席Gary Gensler和委员Hester M. Peirce、Allison Herren Lee和Caroline A. Crenshaw表示：“我们感谢Rick从头开始建立投资者保护办公室并提供超过八年的服务。作为SEC首任投资者保护人，他一直是我们所服务的投资者强有力和独立的代言人，并且不知疲倦， 他将投资者的担忧放在首位，并帮助委员会履行其使命，这一点一直很明显。他的许多贡献将产生持久的影响。”

作为投资者倡导者，Rick建立了一个办公室，负责协助散户投资者与委员会和自律组织 (SRO) 互动，分析拟议规则和法规对投资者的影响，识别投资者在金融方面的问题服务提供商和投资产品，并提出立法或监管变更以促进投资者的利益。此外，他还引入了一项新计划，利用调查和其他研究方法帮助委员会了解投资者的需求。在加入委员会之前，Rick担任了15年的州证券监管机构，其中超过10年担任堪萨斯证券专员办公室的总法律顾问。

Rick的离职将于7月1日生效。Marc Sharma将继续担任该办公室的首席法律顾问，并帮助管理其职能，直至任命新的投资者倡导者。