SEC投票通过证券型掉期实体电子记录保存要求修订案

美国证券交易委员会（SEC）投票通过了对适用于经纪交易商、证券型掉期交易商（SBSD）和主要证券型掉期参与者（MSBSP）的电子记录保存、记录即时生成和第三方记录保存服务要求的修订。技术在这20年间发生了很大变化，这些修订旨在使记录保存要求现代化，并使规则适用于电子记录保存的新技术。修订还将促进对经纪自营商、证券型掉期交易商和主要证券型掉期参与者的审查。

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SEC主席Gary Gensler表示：“我很高兴支持这些规则修订，它们将使SEC对经纪交易商和证券型掉期交易商等中介机构的电子记录保存要求与技术创新保持一致。自20世纪30年代以来，记录保存义务对于维护市场完整性和SEC的执法工作来说至关主要。今天的规则修订将促进SEC审查和检查符合现代技术的记录保存的能力。这将增强SEC维护市场完整性和保护投资者合法权益的能力。”

SEC的经纪自营商电子记录保存规定目前要求公司以不可重写、不可擦除的格式（称为一次写入多次读取格式）专门保存电子记录。修订增加了一种审计追踪替代方案。根据该方案，原始记录在被更改、覆盖或删除时，可以通过重新创建原始记录来保存电子记录。审计跟踪替代方案旨在为经纪自营商在配置其电子记录保存系统时提供更大的灵活性，让其更好地遵守当前的电子记录保存要求，同时也可以保护原始记录的真实性和可靠性。该修订要求对非银行证券型掉期交易商和主要证券型掉期参与者同样适用。

此外，为方便审查并提高审查效率，该修订方案还要求经纪自营商和所有类型的证券型掉期交易商和主要证券型掉期参与者以合理可用的电子格式向证券监管机构提供电子记录。

最终修订案将在SEC官网和联邦公报上发布，于发布60天后生效。对于经纪自营商，新规将在其在联邦公报上发布6个月后生效；对于证券型掉期交易商和主要证券型掉期参与者，新规将在其在联邦公报发布12个月后生效。