SEC对BlackRock前投资组合经理处250,000美元罚款

美国证券交易委员会（SEC）对BlackRock的前投资组合经理Randy Robertson提出指控，称其没有披露与一家电影发行公司所产生的利益冲突，他为BlackRock管理的基金在该公司投资了数百万美元。Randy Robertson同意支付25万美元的罚款。

​从2015年到2019年，BlackRock的多行业收入信托基金（BIT）投资于Aviron Group, LLC的子公司，向这些子公司提供贷款，金额高达7500万美元。Randy Robertson是BIT的联合投资组合经理，在推荐和监督BIT向Aviron子公司提供贷款时发挥了重要作用。

同时，Randy Robertson要求Aviron帮助他的女儿推进其演艺事业，Randy Robertson没有向BIT的董事会或BlackRock的合规和法律团队透露相关事实。

SEC执法部门资产管理部门联合主管Andrew Dean表示："投资专业人士必须对他们与投资的公司可能存在的任何利益冲突进行公开，投资者需要知道他们收到的建议是否存在未披露的冲突，无论冲突是否是财务性质的。”