SEC因2023年开盘竞价故障对纽约证券交易所处以900万美元罚款

美国证券交易委员会已宣布对纽约证券交易所2023年1月发生的系统故障达成和解指控，该故障导致超过2,800只证券无法进行开盘竞价。美国证券交易委员会的命令指出，此次中断发生在2023年1月24日，当时纽约证券交易所无意中同时运行了其主交易系统和备份交易系统。

这导致主系统错误地认为受影响股票的开盘竞价已经完成。监管机构发现该交易所缺乏监控其竞价系统的书面程序，且在交易开始后近90分钟内未能意识到问题的全貌。

此次故障引发了重大的市场影响，包括价格触发的交易限制、84只证券的全市场交易暂停，以及数千笔交易被取消。美国证券交易委员会认定纽约证券交易所未能遵守自身规则，违反了Regulation SCI和《证券交易法》。

纽约证券交易所在不承认也不否认调查结果的情况下，同意接受停止令，并将支付900万美元的民事罚款。