SEC“吹哨人”计划再发出600万美元奖励！

美国证券交易委员会（SEC）最新宣布，因为联合举报人提供了促进SEC成功实施相关行动的信息和帮助，对其奖励600万美元。

具体而言，联合举报人为SEC和另一个政府机构提供了实质性帮助，包括提交文件、参加访问、确定参与不当行为的关键人员。

举报人办公室主任Jane Norberg表示：“举报人提供了关于一个涉案人员众多且涉及大量不正当收益的案件的相关信息，对政府成功采取行动有重要帮助。所颁发的奖励是为表明举报人为调查做出了重大贡献，并且节省了SEC和其他政府机构的大量时间和资源。”

自2012年颁发首个奖项以来，SEC总计向118名举报人提供了7.28亿美元的奖金，这些奖金从国会设立的投资者保护基金中支出，该基金来源于SEC收取的罚金。

机构规定，如果举报人自愿向SEC提供信息，并且该信息对机构成功执法有重大帮助，举报人就可以获得奖励，奖励金额为该项执法所得的10%至30%，同时，根据《多德-弗兰克法案》（Dodd-Frank Act），SEC必须保护举报人的身份，不得泄露举报人的任何信息。

在2019年，提交到SEC的举报数量首次下降，原因是因为SEC考虑引入奖励上限，并且考虑给予SEC工作人员减少奖励的酌情处理权。

但是，此举遭到了奖励计划倡导者的强烈反对，他们表示这些变更会阻止对违法行为的举报。因此，在今年，举报数量有所恢复。